证券基金四川证监局召开辖区监管案例警示大会 促进行业文化建设走深走实

中证网讯四川证监局网站4月28日消息，四川证监局4月23日通过“线上+线下”形式召开辖区监管案例警示大会，持续推进辖区证券基金行业文化建设，深入落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》。

辖区近500家证券基金经营机构1900余名负责人、合规人员及相关从业人员参会。

会议传达了证监会2021年系统工作会议及机构监管工作培训会精神，分析了当前行业发展面临的形势与挑战，对行业及辖区部分典型案例进行了重点宣讲解读，提出监管要求。

会议提出，要不断完善治理效能，规范法人机构“三会一层”运作，切实提高内控合规管理水平；要坚守风险防控底线，强化风险排查，有效化解重点领域风险；要着力提升中介能力，练好“内功”，彰显专业，服务大局；要注重秉承行业文化，持续落实纲要要求，夯实机构持续良性发展重要基石；要坚持差异化特色化发展，在风险可控的前提下创新发展，探索业务转型；要强化科技赋能引领，加大技术投入，持续做好信息安全保障，加强科技专业人才培养。

四川证监局指出，下一步将按照年度机构监管重点，紧贴辖区实际，坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，严厉打击各类违法违规行为，培育良好市场生态，进一步推进“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念在四川辖区落地生根。

股市指数行情:上证指数 3474.90 +0.52% 深证成指 14464.08 +0.46% 恒生指数 29303.26 +0.80% 道琼斯 33820.38 -0.48% 纳斯达克 14052.35 -0.27%，财经股市大盘新闻资讯四川证监局召开辖区监管案例警示大会 促进行业文化建设走深走实证券基金。