獐子岛被罚60万- 獐子岛相关人员为何将被追究刑事责任？

美国安然公司财务造假被罚倒闭，康美药业獐子岛…顶格60万？

康美药业2016-2018年累计虚增营收近300亿元。另外，根据证监会的调查，公司还累计虚增货币资金887亿元，调增资产总额36.05亿元，向控股股东及其关联方提供非经营性资金116.19亿元。

对于上述违法事实，证监会对康美药业责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。

相比300亿营收虚增、887亿货币虚增，60万的处罚被一些市场人士认为太轻。

上海创远律师事务所高级合伙人许峰告诉经济观察网记者，在证券法领域内，60万元就是一个顶格处罚：“60万元本身代表的是证监会的一种态度，不能用一个绝对数字来衡量。这个处罚办法表明证监会认为康美药业的违规是十分恶劣、极其严重的，所以才顶格处罚。”

不仅是康美药业，此前同样出现重大财务问题的康得新、獐子岛亦被顶格处罚60万元。

《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定：“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”

据了解，目前的证券违法违规成本主要包括行政处罚、刑事惩戒和民事赔偿三部分。

许峰表示：“60万元是证券法领域的行政处罚，是法律责任里面的行政法律责任，不代表所有的法律责任，后面还有刑事法律责任和民事法律责任。刑事法律责任是指还可能涉嫌犯罪，被移送公安机关追究刑事责任；民事法律责任是指可能会给股民造成损失，股民可以提起索赔，这个的数额可能会无限大，因为这支股票的股东人数和市值都很大。”

国外严格金融监管

相比国内的股市监管制度，美国主要通过集体诉讼来遏制欺诈。美国证券集体诉讼制的特点是，所有在股票受影响的时间段买入的股东均可成为原告，并且最后的判决或和解协议默认覆盖所有股东。

曾为世界500强之一的美国安然公司就是例子。《财富》杂志2001年发表文章《安然股价是否被高估》，美国证券交易委员会（SEC）随后介入调查，最终发现安然在1997-2000年的四年间进行会计造假，通过建立关联企业互相出售回购、转让股权、空挂应收票据等方式，在财务报表中虚增6亿多美元利润。2001年底，安然申请破产保护。

2002年1月15日，纽约证券交易所正式宣布，停止安然股票的相关交易。美国司法部紧接着刑事调查安然的财务欺诈行为。2002年，SEC向安然开出了近5亿美元的巨额罚单。

“集体诉讼的力度是非常大的，一旦出现像康美药业这种造假，集体诉讼可能直接让公司破产。”许峰说。

在英国，金融服务管理由金融服务管理局（FCA）和审慎监管局（PRA）共同监管，前者负责监督英国金融服务公司和金融市场的行为，后者审慎监管和银行、信贷、保险等主要的投资公司。

值得注意的是，在监管的过程中，FCA可对经营行为失当的机构采取从公开谴责到关停整顿等各类处罚措施，专门设有打击金融犯罪的团队，还拥有刑事诉讼权。FCA对各类违规行为的处罚极高，2017年参与俄罗斯100亿洗钱案的德意志银行就被处以1.6亿英镑的处罚。

香港亦严惩上市公司的财务造假行为。2004年7月，港股创业板公司东大照明因遭香港证监会调查被停牌。东大照明2001年11月至2002年7月谎称公司向欧洲出售产品，夸大公司海外业绩，招股书中的营业额、销售额等都为造假。2014年6月，内地润滑油添加剂生产商天合化工在香港融资50亿港币上市，两月后遭做空机构匿名分析（Anonymous Analytics）狙击，2014年年度报告延迟，2015年3月停牌，至今未复牌。

所以说康美药业跟獐子岛罚款只是其中一部分，后面还有更大的处罚！

獐子岛相关人员为何将被追究刑事责任？

獐子岛相关人员接连上演扇贝冻死了、饿死了、“跑路了”的荒唐戏码，为业绩“变脸”找理由。9月11日，证监会发布公告称，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号），证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。在2018年至今的三年中，獐子岛扇事件更是上演了“连续剧”。2018年，獐子岛表示，降水减少导致扇贝的饵料生物数量下降，养殖规模的大幅扩张更加剧了饵料短缺，再加上高温导致虾夷扇贝摄食效率下降，造成扇贝瘦弱进一步加剧。长期累积效应导致扇贝死亡。2017年，该公司亏损7.23亿元。2019年4月，獐子岛在一季报中表示，当期公司亏损4314万元，理由依然是“底播虾夷扇贝受灾”。2020年在獐子岛举行的2019年度业绩网上说明会上，其董事长吴厚刚又将业绩亏损的原因甩向了扇贝。他表示：“国家部局组织的专家调研组认为，近期獐子岛底播虾夷扇贝大量损失，是海水温度变化、海域贝类养殖规模及密度过大、饵料生物缺乏、海底生态环境破坏等多方面因素综合作用的结果。”“扇贝游走了，扇贝回来了，扇贝饿死了，扇贝这回水温不好，喝死了”。市场对獐子岛扇贝事件的戏称，已令公司名誉扫地。扩展资料证监会解释严惩的原因“獐子岛财务造假性质恶劣，影响极坏，严重破坏了信息披露制度的严肃性，严重破坏了市场诚信基础，依法应予严惩”。证监会方面直言。经过调查，证监会认定，獐子岛2016年虚增利润1.3亿元，占当期披露利润总额的158%；2017年虚减利润2.8亿元，占当期披露利润总额的39%。獐子岛上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号），证监会决定将獐子岛及相关人员涉嫌证券犯罪案件依法移送公安机关追究刑事责任。下一步，证监会将全力支持公安司法机关的案件侦办，坚决落实“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚与刑事惩戒、民事赔偿有机衔接的全方位立体式追责体系，全力维护资本市场平稳健康发展。参考资料来源：界面新闻—罚款60万就没事了？总是上演“扇贝不见”闹剧的獐子岛还要被追究刑事责任

獐子岛董事长吴厚刚：公司和被罚人员在准备申辩材料，你怎么看？

这种弄虚作假的黑心公司的主要负责人不应该只是罚款了事，一定要让其倾家荡产同时追究刑事责任！警示其他公司不敢恶意违法，坑害广大股民！

如何看待獐子岛相关人员将被追究刑事责任这件事？

獐子岛事件是因为在2014年，獐子岛公司发布称公司一季度亏损。因是扇贝因为环境原因跑路了。于是网友将獐子岛公司扇贝编写成了一个段子。而该段子在网络上至今流传。獐子岛公司也受此影响。业绩更是连年亏损而獐子岛表示是因为降水减少导致扇贝食物。食物生物的数量下降。导致的扇贝跑路或死亡。而在2019年4月27日。獐子岛公司又称公司亏损。理由同样是扇贝跑路和死亡。还在獐子岛连年亏损的情况下，有关部门决定进行调查而在之前獐子岛已经被股票交易所点名过七次之多。而这次调查中得到獐子岛涉嫌。财报造假以及干扰股票市场交易秩序。我认为獐子岛涉嫌违法，应该停业整顿立案调查。在经过书面调查过后獐子岛有关领导还在否认公司财务造假。而构成的财务造假虚拟金额是一种欺骗股民的行为。对于该公司他违规的做法。追究责任，及时处理。对广大股民投资者一个明确的交代。而獐子岛公司是一个海鲜养殖、海鲜加工、海鲜运输、海鲜培育的一个上市公司。在这些年发布的一些闹剧中使得股票交易所发布了七次警告。而在财务造假这么明显的事实中。獐子岛公司的领导还在否认。在这次有关部门对獐子岛公司调查的时候。采用了我国最新的北斗星系统导航进行了检测。又对獐子岛公司养殖基地进行了数据分析。明确确定了该公司涉嫌违法。目前在调查团队一系列的操作下。已于2020年6月24日经过最终审查明确了獐子岛集团存在财务造假。目前已对该集团以及负责人。一一处罚。如果你对此事件有什么不同的看法，欢迎在评论区留言。

经常发生扇贝跑了的獐子岛，董事长被终身市场禁入，处罚重吗？

獐子岛曾多次称因扇贝等海产受灾而受损，但此次证监会调查结果揭示的真相发现，扇贝并不是背锅侠。背后是獐子岛涉嫌财务造假，内控存重大缺陷，涉嫌虚假记载三宗罪。

从上市第一天的60.89的开盘价成为国内1341家上市公司的第二高价股，到今天3.07元收盘。多少股民的血汗钱付之东流。

从股民的角度上看董事长终身市场禁入处罚不重。此股应退市。