证券投资基金管理公司管理办法-证券投资者保护基金有什么管理办法？

证券投资者保护基金有什么管理办法？

证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。 证券投资者保护（或补偿）制度类似于存款保险制度，是资本市场发达国家和地区普遍建立的一种保护证券投资者的基本制度，也是证券市场监管体制中不可缺少的重要环节。

【证券从业】根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有()。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％ Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策

【答案】：B【233网校权威解析】：根据《证券投资基金运作管理办法》第三十二条规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（一）一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%；（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（四）一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外；（五）基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%，或者投资于其他基金中基金；（六）基金总资产超过基金净资产的140%；（七）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；（八）中国证监会规定禁止的其他情形

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。

【答案】A【答案解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

商业银行设立基金管理公司试点管理办法

　　中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会公告

　　〔2005〕第4号

　　为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号)，促进金融市场协调发展，鼓励金融创新，保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会制定了《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》，现予公布。

　　中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会

　　二○○五年二月二十日

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　　第一章　总　则

　　第一条　为落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号)，保证商业银行设立基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》以及《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

　　第二条　本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)批准设立的国有商业银行和股份制商业银行。

　　第三条　本办法所称基金管理公司，是指在中华人民共和国境内由商业银行直接出资作为主要股东、经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准设立、从事基金管理业务的企业法人。

　　第四条　商业银行设立的基金管理公司，按照《中华人民共和国证券投资基金法》规定的业务范围募集和管理基金。试点初期，既可以募集和管理货币市场基金和债券型基金，投资固定收益类证券，也可以募集和管理其它类型的基金。

　　第五条　中国人民银行会同中国银监会和中国证监会，负责商业银行设立基金管理公司的综合协调工作。

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　　第二章　申请审批程序

　　第六条　申请投资基金管理公司的商业银行，应按照中国银监会的有关规定报送材料，在试点期间应同时抄报中国人民银行。中国银监会从商业银行总体风险监管的角度，审查商业银行投资基金管理公司的资格，并依法出具商业银行可以对外投资的监管意见。

　　第七条　经中国银监会出具同意投资基金管理公司监管意见的商业银行，应按照《证券投资基金管理公司管理办法》等有关法律法规，向中国证监会报送申请设立基金管理公司的有关材料，中国证监会依法进行审批。