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证券公司监督管理条例-根据证券监督管理条例？

2021-05-14 02:44:22基金

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。【答案】A、B、C【答案解析】我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。

【答案】A、B、C【答案解析】我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。

正确答案:A,B,C,D 解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人

【答案】D【答案解析】本题考查证券业监管的主要内容。《证券公司监督管理条例》规定：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。所以，答案为D。

证券公司管理办法的第五章　日常监管

第三十七条证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。第三十八条证券公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。第三十九条证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。第四十条证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。第四十一条证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。第四十二条证券公司应当按照中国证监会的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。第四十三条中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。第四十四条中国证监会可以对证券公司进行检查和调查，并可以要求证券公司提供、复制或者封存有关文件、账册、报表、凭证和其他资料。证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。第四十五条证券公司必须按照中国证监会的规定，制订安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。第四十六条中国证监会可要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付；中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由中国证监会支付。

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的办法总则

第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。第二条证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。第三条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。第四条证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。

根据证券监督管理条例？

不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”这一界定有三层含义：一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；二是证券经纪人是自然人，不能是机构或团体；三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。所有证券经纪人和券商只属于委托关系，没有正式员工的待遇，当然很多券商有内部规定，达到一定标准就可以转为券商正式员工。

证券公司监督管理条例的目的是

目的：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。证券交易所的业务范围主要包括： ①组织管理上市证券； ②提供上市证券集中交易的场所； ③办理证券集中交易的清算交割； ④提供集中交易的上市证券的交易信息； ⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家)； ⑥办理集中证券过户； ⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。