基金管理公司条例-处罚基金管理办法

《证券投资基金管理暂行办法》的规定：基金管理公司必须以现金形式分配至少90%的基金净收益，并且每年

你看的是2004年的《证券投资基金管理暂行办法》，该条规定是约束封闭式基金的收益分配。现在该暂行办法已作废，以新基金法为准。对于开放式基金来说，如何分配以基金合同条款约定为准，分不分、分多少、怎么分，合同说了算。

基金管理公司的法律职责，急求！

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金..1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。2、办理基金备案手续。3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。6、编制中期和年度报告基金。7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。9、召集基金份额持有人大会。10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。11、以基金管理人名义、代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。12、中国证监会规定的其他职责

基金公司的制度有哪些

一、专业委员会　　（一）投资决策委员会　　投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权，决定基金经理的任免。　　（二）风险控制委员会　　也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。　　二、投资管理部门　　（一）投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。　　（二）研究部：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。　　（三）交易部：交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。　　交易部的主要职能有：　　（1）执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；　　（2）保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；　　（3）负责基金交易席位的安排、交易量管理等。　　三、风险管理部门　　（一）监察稽核部　　监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告。　　（二）风险管理部　　风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。　　四、市场营销部门　　（一）市场部　　市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。　　市场部的主要职能有：　　（1）根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；　　（2）负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；　　（3）对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。　　（二）机构理财部　　为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题，两块业务须在组织上、业务上进行适当隔离。　　五、基金运营部门　　（包括基金清算和基金会计两部门）基金清算是基金份额和资金的交收情况；基金会计是有关基金业务的有关处理。　　六、后台支持部门　　（一）行政管理部　　（二）信息技术部　　（三）财务部

处罚基金管理办法

名称不要用处罚基金管理办法，建议使用《共同基金管理办法》，该办法结构建议如下：1.0目的2.0范围3.0职责：由谁实施、谁管理、使用的权限4.0定义：共同基金的含义5.0操作内容5.1基金的来源（与公司相关奖惩制度结合）及给付方式（现金、工资扣除）5.2基金给付的标准（在奖惩制度里面警告一次多少钱，记过一次多少钱？）5.3基金的存放管理处所及相关要求5.4基金的用途以上！

基金管理公司的定义

基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金（标的为股票），期货投资基金（标的为期货合约）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）、FOF fund of fund（基金投资基金，标的为PE与VC基金），REITS real estate Investment Trusts（房地产投资基金，标的为房地产），TOT trust of trust （信托投资基金，标的为信托产品），对冲基金（又叫套利基金，标的为套利空间），以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体（私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的）。中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集资”，两者的区别就是：是否面向一般大众集资，资金所有权是否发生转移，如果募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严重经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。目前中国的私募按投资标的分主要有：私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募（投资于股票，如股胜资产管理公司，赤子之心、武当资产、星石等资产管理公司），私募房地产投资基金（目前较少，如金诚资本、星浩投资），私募股权投资基金（即PE，投资于非上市公司股权，以IPO为目的，如鼎辉，弘毅、KKR、高盛、凯雷、汉红）、私募风险投资基金（即VC，风险大，如联想投资、软银、IDG）公募基金如大成、嘉实、华夏等基金公司是证券投资基金，只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。

基金公司管理办法的第十三章

基金的募集第一百零三条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条 件：（一）拟任基金管理人为依法设的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条 件。第一百零四条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条 件：（一）有明确、合法的投资方向；（二）有明确的基金运作方式；（三）符合中国证监会关于基金品种的规定；（四）不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；（五）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（六）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条 件。第一百零五条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。第一百零六条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第三十九条 的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。第一百零七条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。第一百零八条 基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。第一百零九条 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条 的规定，并具备下列条 件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人；（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。第一百一十条 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。第一百一十一条 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

基金公司管理办法的第八章

基金合同终止与基金财产清算第六十五条 按照基金合同的约2113定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构核准，可以转换基金运作方式。第六十六条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条 件，并经国务院证券监督管理机构核准：（一）基金运营业绩良好；（二）基金管理人最近二年内没有因5261违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）基金份额持有人大会决4102议通过；（四）本法规定的其他条 件。第六十七条 有下列情形之一的，基金合同终止：（一）基金合同期限届满而未延期的；（二）基金份额持有人大会决定终1653止的；（三）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；（四）基金合回同约定的其他情形。第六十八条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见答书后，报国务院证券监督管理机构备案并公告。第六十九条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。

基金管理公司的市场准入的条件

个人和法人代表