基金070022北京证交所业务规则公开征求意见 6大重点不遗漏

中宏网9月6日电 5日，北京证券交易所发布了关于上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见的通知，公开向社会征求意见。

据了解，北京证券交易所共制定三方面业务规则，分别为《北京证券交易所股票上市规则》、《北京证券交易所交易规则》、《北京证券交易所会员管理规则》。

这些业务规则的起草有三方面的考量：一方面是上位法的规范范围之内；二是遵循我国证券交易所制度发展过程中积累的经验及普遍规律；三是充分考虑创新型中小企业市场地位及融资需求。

从本次北京证交所公开的业务规则可以清楚的看到，北京证交所在业务操作层面开展一些有益尝试，比如不再实行主办券商持续督导制度；引入了做市机制、实行混合交易预留制度空间；探索与公司制交易所相契合的会员管理制度；对现金分红比例不作硬性要求；允许在充分披露并履行相应程序的前提下，合理设置低于股票市价的期权行权价格，以增强激励功效；符合新三板基本挂牌条件或创新层条件的，鼓励进入相应层级挂牌交易等等。

另外，从中国证券交易市场发展的经验中，人们最为关注的是上市公司的退出机制，在此次公开的业务规则中，北京证交所明确主动退市与强制退市安排，退市机制由三方面涵义。

一是退是标准，即“谁应退”。

《上市规则》明确了主动退市与强制退市安排，强制退市分为交易类、财务类、规范类和重大违法类等四类情形，构建了多元丰富的指标组合；二是退市程序，即“怎么退”。

《上市规则》规定了退市风险警示，作为强制退市的先导制度，既向市场充分揭示风险，也保障投资者的交易权利；三是退市去向，即“退到哪”。

北交所充分发挥与新三板市场一体发展的制度优势，对于退市公司，符合新三板基本挂牌条件或创新层条件的，鼓励进入相应层级挂牌交易，继续发展。

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