国元证券《山东瞪羚》海力威冲刺科技创新板块:清仓持股 无照地产“正名”

经济报道记者杜海

青岛海利威新材料科技有限公司辅导机构——东亚前海证券近日披露了海利威辅导工作进展报告。

《经济导报》记者注意到，辅导期间，海利威为了扫清上市障碍，清理了现有的委托持股关系，并积极为公司部分无照经营的物业出具专项证明。

海利威是新型高分子材料供应商，也是“2020年山东省瞪羚企业”。它的IPO能成功吗？

两个重要问题得到了改进

据悉，东亚前海证券于2020年7月28日完成了对海利威的辅导注册，并于2020年10月向青岛证监局提交了《关于海力威首发股票并上市的辅导工作进展报告》，2021年1月提交了《关于海力威首发股票并上市的辅导工作进展报告》。

2021年第一季度，东亚前海证券继续按照辅导协议、辅导计划和实施方案为海利威提供上市指导。

参与本期尽职调查和辅导工作的中介机构按照相关规定开展股东核查及相关自查工作，对海利威的历史沿革、业务模式、销售采购真实性、财务标准化、内控合规、募集项目等进行尽职调查工作。通过实地考察和不定期的中介协调会议，对发现的问题进行监督和整改。

经济导报记者获悉，在此辅导期间，作为辅导对象的海利伟主要改善了两个重要问题。

一是解除委托持股关系。

在海利威的历史演变中，股东王凯志和贺天棋接受了朋友的委托，持有公司股份。委托持股关系清算前的持股情况显示，名义持有人王凯志名义持股573.3万股，实际出资股东为王凯志、张立强、何天棋、黄强；名义持有人何天骐名义持有430万股，实际股东包括何天骐、王凯志、张立强、黄强、周海燕和王琦。

为明确股权的实际持有人，王凯志、何天棋、张立强、黄强、周海燕、王琦同意终止原委托持股关系，将王凯志、何天棋所持股份恢复为实际持有人。

2021年3月，王凯志和何天棋分别与实际持有人签订了股份转让协议，海利威发行了恢复后的《股东名册》。

经济导报记者询问《股东名册》，了解到上述委托持股关系清理后，公司股东人数为27人。

其中，前五大股东为李欢投资、钟腾耀、张荣投资、基石连赢和王凯志，持股比例分别为37.78%、15.78%、8.33%、5.00%和4.17%。

到目前为止，海利伟没有其他委托持股或代理关系。

二是政府无证房地产专项证的发放。

辅导报告显示，海利威有部分房产无房产证：公司位于青岛静海路的部分房产因行政区划调整未取得房产证；对于公司位于青岛文海路的部分房产，土地转让时，转让方未能及时办理相关产权手续，导致公司无法继续办理房产证。

关于前述无照房产，青岛市自然资源和规划局城阳分局对静海路厂区内的无照房产出具了专项合规证明，证明其已知晓海利威相关楼盘的相关情况，并已开始办理相关规划手续；青岛高新技术产业开发区管委会建设厅对公司文海路厂区内的无照房产出具了专项合规证明，证明其知悉海利伟部分房产的无照情况，认定该部分房产不违法，不存在拆迁安排。

进行了两次上市咨询

天空调查

张万明曾在接受媒体采访时说：“公司目前的市场主要集中在两个方面：一是国内外高端汽车主机的配套，二是高铁。

海利伟位于青岛轨道交通产业示范区附近，曾提出向5000亿产业集群迈进的发展目标。

海利威于2015年12月21日在新三板上市，2017年12月27日停止在国有股转让系统上市。

事实上，被新三板摘牌的海利伟已经进行了两次上市辅导。

2020年6月2日，海利威在青岛证监局注册，辅导机构为国源证券。

当年7月28日，国源证券终止了对海利威的上市辅导流程。

同年7月29日，青岛证监局官网披露，2020年7月28日，海利威已向该局备案，辅导机构为东亚前海证券，公司拟申请在科技创新板上市。

去年12月3日，山东省工业和信息化厅发布《关于2020年度山东省瞪羚、独角兽企业名单的公示》，称通过自愿申报、第三方信用评级、尽职调查、联合终审等程序，计划2020年将山东田玉娥先进技术有限公司等5家企业认定为山东省独角兽企业，2020年将济南爱思医药科技有限公司等372家企业认定为山东省瞪羚企业。

以上372家“山东省瞪羚企业”包括海利威。

继续对其进行尽职调查

东亚前海证券表示，自提交辅导备案申请材料以来，辅导工作组对海利威进行了全面的尽职调查，梳理了公司的违规行为，并敦促其整改。

在这段辅导期间，海莉薇对峙

　　本辅导期内，发行人能够主动配合辅导机构的辅导工作，为辅导机构提供必要的人、财、物方面的支持和保证，积极落实辅导内容和解决方案，并按照有关政策法规规范运作，对辅导机构提出的关注问题，及时组织人员认真研究方案并按照要求进行整改。

　　“海力威在前期存在一定的内控不规范情形，公司已进行纠正，并完善了相关的内控制度，整改后的内控制度合理、正常运行并持续有效。

东亚前海证券表示，辅导小组将进一步关注该公司内部控制运行情况，督促其提升内控水平和公司治理水平。

东亚前海证券将会同各中介机构，继续对海力威进行全面尽职调查，梳理相关问题并督促其进行整改。

股市指数行情:上证指数 3418.87 -0.65% 深证成指 13933.81 -1.95% 恒生指数 28610.65 -0.09% 道琼斯 34549.06 +0.93% 纳斯达克 13628.57 +0.34%，财经股市大盘新闻资讯“山东瞪羚”海力威冲刺科创板：清理股份代持，为无证房产“正名”国元证券。