基金000870震惊金融界！纪委:1000亿基金销售组织法定代表人被查 涉嫌严重违法！超过5000次公开募股是以佣金为基础出售的…

中国基金报记者陈思杨

近日，中共江苏省纪委官方微信，微信官方账号“廉洁江苏”，发布推文。原南方资本管理有限公司副总经理吴涉嫌严重违法，目前正在接受监督调查。

这是资本市场又一位高管被调查，也是国内首例第三方基金机构实际控制人被调查。

据南都相关人士透露，吴于2017年3月从公司辞职，涉嫌严重违法，属员工个人行为。

涉嫌严重违法被调查

吴言林任职期间曾私设基金销售公司

原南都副总经理吴涉嫌严重违法，目前正在接受监督调查。

同时，《清洁江苏》披露了吴的职业简历，生于1981年1月，今年40岁。

出生于江苏南京，在职博士，2001年7月参加工作。

刚开始工作时，他并没有真正涉足资本市场。

2001年7月，任东航江苏有限公司财务部业务经理；2004年9月，任民生银行南京分行大客户经理、副行长；2007年9月，任江苏锡山发展公司助理总经理、副总经理；2008年9月，任宜兴开发区总会计师、江苏天元金融控股集团公司副总裁。

2011年至今，先后担任经纪公司、基金子公司、第三方基金销售机构等职务。并在金融机构担任重要职务。

2011年7月，任方正证券研究院高级经理；2012年12月，任郑光恒盛证券研究院有限公司常务副总经理；2014年2月，担任南都副总经理，2017年3月辞职。

同时，在担任南都副总经理期间，自2016年3月起担任江苏惠林保达基金销售有限公司法定代表人。

天空调查数据显示，惠林宝达基金注册资本为5000万元，吴为100%全资，是公司的实际控制人。

根据汇林保达基金官网数据，基金销售公司于2016年9月取得中国证监会颁发的《证券期货业务许可证》，业务范围为“销售公募基金等金融理财产品”。

随着互联网金融业务的快速发展，公司的“融联汇”基金传播业务也在高速增长：与行业内110多家知名基金公司建立了合作关系，基金超市推出公募基金产品5000余种，留存规模超过1000亿元。

除了为一家第三方基金销售公司工作，天眼查的数据还显示，吴也是另外三家公司的法定代表人。目前，他还是分别于2016年3月和2017年3月成立的深圳青田资本投资管理有限公司和上海卓春企业管理有限公司的法定代表人，个人持股比例已达90%。

另一家广州宝达郭克投资管理有限公司成立于2016年11月，法定代表人为他，现已注销。

作为基金公司员工，兼职是违法的，基金子公司员工的监管一般参照公募基金进行管理。

据业内人士透露，非法兼职可能是吴被调查的原因之一。

根据《基金管理公司子公司管理规定》的要求，基金管理公司应建立覆盖全公司的风险管理和内部审计体系，以确保子公司按照法律法规稳健经营……并确保子公司的风险控制合规管理符合基金管理公司的统一标准。

监管加强规范基金销售机构

更好规范基金销售行为

随着中国基金业的快速发展

例如，2018年5月，浙江省证监局决定采取监督管理措施，责令浙江金冠城财富管理有限公司纠正并暂停基金销售申购和申购业务6个月。

2020年4月，大连证监局决定向泰成财富基金销售有限公司发出警告信，暂停新客户6个月。

2020年4月，江苏证监局向扬州国鑫嘉利基金销售有限公司发出通知，采取行政监管措施，通过出具警示函暂停基金销售业务6个月。

2021年3月，上海证监局决定对上海久富财富基金销售有限公司采取行政监督管理措施，暂停基金销售相关业务12个月。

从基金销售机构违规行为来看，有的没有向基金投资者披露和说明基金产品的风险评估方法；公司资金被股东占用；取得基金从业人员资格的人员数量不符合规定的；未能按照反洗钱规定的相关要求识别部分客户；高层管理人员变动未备案等。

一些公司不能有效实施内部控制和风险管理制度，没有合格的合规负责人值班；有的公司借关联方营业场所推销私募产品，公开夸大宣传等。反映公司内部控制存在重大问题。

经营管理存在较大风险等；有的公司是财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

多位基金行业人士表示，一般而言，若第三方基金代销机构出现违法违规被罚的情况，基金公司一般会选择终止合作。

而从基金公告看，在部分基金销售公司违规被罚，也会出现一波基金公司对违规机构的“解约潮”，同时，基金公司也会提高合作门槛，更加注重代销机构的规范运作。

事实上，在去年8月，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则，自2020年10月1日起施行。

基金销售新规更好规范了基金销售行为，着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的基金市场环境，并将进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展等功能和作用。

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