药明康德上海瀛翊被立案调查 受损药明康德中小股东维权索赔在即 #时报看公司#

药明康德股东上海瀛翊违背承诺减持事件，引发了监管部门的持续关注。

继上交所向上海瀛翊下发《监管工作函》之后，药明康德6月16日晚间再发公告，公司股东上海瀛翊收到证监会调查通知书，因涉嫌信息披露违法违规，决定对其立案调查。

上海瀛翊违规减持的事实比较清楚，并且减持的数额巨大，对市场造成的影响也很大。

一旦被证监会施以行政处罚，那么受损药明康德中小股东也将据此启动维权索赔。

广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉e公司记者。

上海瀛翊违背承诺减持套现29亿元

2021年6月11日前，上海瀛翊并不被大多数市场参与者所知。

然而，药明康德6月11日晚间的一则公告，开始让外界知晓了作为药明康德股东的上海瀛翊。

药明康德6月11日晚间发布《关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告》，公司股东上海瀛翊未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺，未提前通知公司，也没有提前15个交易日通过公司披露减持计划履行公告等相关程序。

2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通过上交易所集中竞价交易系统减持公司1610.8万股A股股份，2021年6月8日上海瀛翊通过上交所集中竞价交易系统减持公司114.17万股A股股份，该等股份合计1724.97万股，约占公司总股本的0.6962%，减持价格区间为143.49元/股至176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。

药明康德的公告显示，上海瀛翊自查确认上述违反承诺的减持行为后，已立即停止减持行为。

上海瀛翊已意识到上述减持行为违反了其对上市后减持公司股份事项所做之承诺，也进行了深刻的自查反省，并就本次违反承诺的减持行为给公司及公司全体股东造成的影响，致以诚恳的歉意。

然而，上海瀛翊的“道歉”显然并不能平息事态。

药明康德于2021年6月15日收到上交所上市公司监管一部下发的《关于对上海瀛翊投资中心违反承诺减持无锡药明康德新药开发股份有限公司股份的监管工作函》，上交所提醒上海瀛翊应当高度重视此次违反承诺减持股份事项，立即全面自查本次违反承诺事项的决策过程、责任主体和发生原因，核查股份减持内控制度的完备性及执行有效性，及时采取切实有效的整改措施，避免此类违反承诺事项的再次发生。

上海瀛翊应在3个交易日内提交自查报告，并根据自查情况履行信息披露义务。

同时要求上海瀛翊及其执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司，应当积极沟通上海瀛翊的相关出资人，尽快制定必要和充分的补偿措施，切实保护投资者合法权益。

在上交所下发监管工作函一天之后，上海瀛翊即收到证监会调查通知书，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对上海瀛翊立案调查。

上海瀛翊或向投资者和守约方承担赔偿责任

据了解，药明康德2021年4月30日发布《首次公开发行限售股上市流通公告》，上海瀛翊等关于所持公司股份的锁定、减持事项承诺：“本企业减持本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股票，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日予以公告，并同时满足下述条件：不存在违反本企业在公司首次公开发行时所作出的公开承诺的情况；若发生需本企业向投资者进行赔偿的情形，本企业已经全额承担赔偿责任。

据刘国华律师介绍，根据《证券法》第一百八十六条的规定：违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

第一百九十七条第一款的规定：信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

另外，根据《证券法》第八十五条规定：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

也未按照规定披露信息。

上海瀛翊涉嫌违背承诺，大概率要向投资者和守约方承担赔偿责任。

刘国华律师说。

上海汉联律师事务所宋一欣律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师也向e公司记者表示，由于药明康德股东上海瀛翊涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，后续有较大可能被证监会予以行政处罚，权益受损的证券投资者可以向相关专业律师进行索赔登记。

药明康德股东上海瀛翊案的索赔条件为：2021年5月14日至2021年6月11日间买入药明康德股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年6月12日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

股市指数行情:上证指数 3525.60 +0.21% 深证成指 14472.37 +1.23% 恒生指数 28558.59 +0.43% 道琼斯 34033.67 -0.77% 纳斯达克 14037.94 -0.25%，财经股市大盘新闻资讯上海瀛翊被立案调查 受损药明康德中小股东维权索赔在即 #时报看公司#药明康德。