基金002440客户购买基金亏损68万 “胁迫”基金经理支付18万？法院裁定

80后私募冠军苏思通最近因为一桩基金合同纠纷案，再次进入公众视线。

客户200万买私募基金产品损失近68万。后来苏司同答应赔偿部分投资损失，但未能履行合同。他还说投资人去办公室闹事，他是被胁迫签承诺书的。

最终法院还是支持了投资人，苏司同不得不赔偿近18万元。

到底是怎么回事，怎么由法院判断，我们一起来看看基金。

购买私募股权冠军的产品

投资200万损失近68万

2016年，a股经历了一次崩盘，上证综指一度跌至2638点，之后又向上波动。当时，接近年底时，大多数私募股权产品的表现仍然不佳。然而，由蓝海战略资本运营中心苏思通管理的蓝海一号以更高的回报率引领私募，因此也受到了更多的市场关注。

我们的案子就是在这种背景下发生的。2016年12月6日，山东烟台王女士做风险测试，签约并在当地券商中泰证券烟台分公司开户，拟收购中泰证券出售的“蓝海稳定成长一期”私募基金。私募基金的经理是当时风头正劲的蓝海战略资本，投资经理是苏司通。

随后几天，王女士拿出钱认购了蓝海稳定成长一期，认购金额为人民币200万元。

值得注意的是，基金在合约中有0.80元的预警线和0.70元的止损线。

具体规定如下：基金份额净值跌至0.80元时，触及警戒线。从下一个交易日开始，经理只能做降低仓位、降低风险敞口的操作，直到净值大于等于0.80元；当基金份额净值小于或等于止损线0.70元时，经理从下一个交易日开始执行止损，直至基金资产全部变现，变现后基金提前终止。

然而，大约一年过去了，市场形势发生了变化，但这位前私募冠军表现出了很大的变化。2017年11月29日，王女士赎回蓝海稳定成长一期私募基金，原余额200万元变为132.06万元，合计亏损67.94万元，亏损率33.97%。

苏司同出具了赔偿投资损失的承诺书但未履行

有人认为这是被迫签署的

购买的私募基金产品亏损，王女士向苏思同索赔损失。2017年12月12日，苏思同向王女士出具承诺函，表示其投资蓝海战略资本蓝海稳定成长一期私募基金产品200万元。由于投资失败造成的损失，现承诺将不足150万元的金额进行清算，一次性赔偿至150万元；2018年9月1日前无条件支付苏司同。

但承诺书出具后，苏思同仍未按承诺支付王女士。

后来王女士一起起诉中泰证券烟台分公司、中泰证券、蓝海战略资本、苏思通。

原索赔是要求赔偿损失179，400元和利息。

在审判过程中，他对自己的主张作了如下修改：1 .请求中泰烟台分行、中泰证券、蓝海战略资本赔偿经济损失7.94万元及按照中国人民银行2018年9月1日起同期贷款利率计算的利息；2.请求苏思同赔偿经济损失17.94万元。

关于承诺函，苏司同在致法院的复函中表示，2017年底，蓝海稳定成长一期私募基金机构带领部分投资者到其上海办公地址，要求苏司同承担损失责任。苏司同签署了投资人和其他人在胁迫下提供的承诺书，市场风险超出人为控制。王女士和其他投资者不能将损失归咎于苏司同。

值得注意的是，在本案的审理中，蓝海战略

经法院审理，王女士投资人民币200万元购买了蓝海稳定成长一期基金，但2017年11月29日赎回时余额为人民币132.06万元，合计亏损人民币67.94万元。事实很清楚。

2017年12月12日，苏思同书面承诺，不足150万元的清算金额，赔偿其投资损失150万元。此后，苏思同未按承诺支付王女士的证据充分。

苏思同关于承诺书是被胁迫出具的抗辩没有证据支持，被王女士驳回，法院驳回。苏思同应该按照自己的承诺对王女士承担责任。

现在，苏思同要求赔偿经济损失17.94万元的主张是符合法律的，得到法院的支持。

但是，关于中泰证券烟台分公司、中泰证券、蓝海陆涛资本是否应对王女士的损失承担责任，法院认为，首先，投资和理财的高回报必然伴随着高风险，购买资金的理财方式风险更高，这自然不同于银行存款，王女士应该意识到这一点。

其次，在她与中泰烟台分公司签订的基金合同中，明确规定中泰证券作为基金托管人，对基金管理人的基金监管、预警线和止损线监控执行不承担任何实质性连带责任和义务。另一方面，她没有证据证明中泰证券和烟台分行在履行所涉及的合同方面存在过错，因此法院不会支持中泰证券和烟台分行应承担相应责任的主张。

此外，法院还表示，虽然王女士的赎回基金余额略低于按照所涉基金合同约定的0.70元止损线计算的140万元赎回金额，但合同约定在止损卖出过程中，由于市场价格大幅下跌或因证券期货跌停、停牌等事件导致证券期货无法卖出，可能导致止损

金份额净值低于止损前基金份额净值的情况，现王女士无证据证明作为基金管理人的蓝海韬略资本在基金操作中存在过错，或有违约或违规行为，故其主张蓝海韬略资本承担相应责任的诉讼请求，法院也不予支持。

　　最终，法院判决是这样的：一、限被告苏思通于本判决生效之日起10日内经本院偿付原告王女士损失人民币17.94万元；

　　二、驳回原告王女士对被告中泰证券股份有限公司烟台分公司、中泰证券股份有限公司、北京蓝海韬略资本运营中心的诉讼请求。

　　昔日私募冠军屡次被监管处罚

　　蓝海韬略也被注销私募管理人

　　苏思通现年38岁，人称“快刀八郎”、80后操盘手，2016年他获得股票策略私募冠军，一战成名，彼时他还经常在微博上发表对投资和人生的感悟。

　　但是在成名以后，苏思通也是麻烦不断。

首先是产品业绩滑坡，在夺冠半年后，苏思通管理的部分产品净值大幅下跌，随后清盘。

　　再者他还陷入债务危机，靠卖举牌公司还债。

2018年5月14日，东晶电子的公告揭开了苏思通的债务危机，他卷入一起民间借贷诉讼，牵连东晶电子1.68亿元的账户资金被强制冻结。

东晶电子也披露，苏思通拟将其持有的蓝海投控5.28亿元有限合伙财产份额分别向创锐投资及鹰虹投资转让，东晶电子和苏思通已经没有任何关系了。

　　值得注意的是，2018年10月23日，因违反内控管理制度，导致原实控人苏思通违规对其个人借款提供担保，东晶电子及苏思通分别受到浙江证监局警示决定。

　　2018年底苏思通还被证监会处罚。

根据2018年12月28日证监会公布的处罚决定书，蓝海思通2015年期间利用资金优势，通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响云煤能源、西藏旅游、恒源煤电、西宁特钢、新钢股份5只股票价格和交易量，构成操纵证券市场行为，直接负责的主管人员为苏思通。

证监会对蓝海思通仍然被罚没1700余万，对苏思通本人给予警告，并处以30万元罚款。

　　2020年年底，苏思通再次因内幕交易被监管处罚。

行政处罚决定书显示，在天通股份收购成都亚光资产重组事项中，苏思通的蓝海韬略控制使用“蓝海七号”账户在内幕信息公开前后交易天通股份，违反了证券法，构成内幕交易行为。

证监会决定：一、没收北京蓝海韬略资本内幕交易违法所得523.84万元，并处以1571.53万元罚款；二、对苏思通给予警告，并处以30万元罚款。

同时，证监会还对苏思通个人开出3年市场禁入的罚单。

　　还有苏思通掌舵的蓝海韬略在2020年6月也被基金业协会注销。

2020年6月5日晚间，基金业协会发布《关于注销北京蓝海韬略资本运营中心等32家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告》。

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