创业板多家拟IPO公司被要求核查证监会离职人员入股事宜

读创/深圳商报记者 陈燕青

随着证监会对离职人员入股拟IPO公司新规的实施，近期已有华海清科、雅艺金属、一通密封、标榜汽车等多家公司被要求核查。

华海清科科创板IPO于17日顺利过会。

上市委要求保荐机构及发行人律师按照监管指引要求，对公司是否存在证监会系统离职人员入股的情形进行核查并出具专项说明。

保荐机构及发行人律师认为，经核查，截至本专项说明出具之日，发行人存在两名证监会系统离职人员肖华、华一渢间接入股的情形。

公司存在的两名证监会系统离职人员入股均不属于《指引》规定的不正当入股情形。

雅艺金属回复创业板上市委问询函时表示，保荐机构查阅了公司现有自然人股东，勤艺投资各合伙人的身份证件、简历等资料，并与相关直接或间接持股的自然人进行了访谈。

根据保荐机构的核查，公司不存在证监会系统离职人员入股的情形。

对于一通密封、标榜汽车，创业板上市委要求保荐人和律师对公司披露的股东信息进行全面深入核查，逐条认真落实核查工作，提交专项核查说明。

值得一提的是，明泰股份IPO今年1月21日顺利过会，但至今仍未发行。

市场普遍认为，这与多位证监系统离职人员在公司启动IPO之际突击入股有关。

其中，涉及证监会前发审委员宋新潮、浙江证监局稽查处前副处长倪一帆等。

记者注意到，近年来不乏原发审委委员被查。

如原创业板发审委委员孙小波曾于2019年因受贿获刑11年，他曾在2009年至2012年间担任三届创业板发审委员时，收受拟IPO上会企业贿赂共计778万元。

相关判决书显示，该案涉及40余家上市公司，有27位董事长亲自行贿。

此外，有媒体称，原创业板发审委委员中被查的还有原亚太集团会计师事务所副主任会计师谢忠平和原华兴会计师事务所会计师蒋新红。

对此，北方一家券商投行高管分析称，“监管层对于离职人员入股拟IPO企业加强监管，这也是为了防止部分离职人员利用其原来的人脉和资源，为不符合IPO要求的企业谋求上市。

只有强化临近上市入股行为的监管，才能防止一些企业带病上市，净化市场环境。

日前，证监会发布了《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确了对于证监会系统离职人员入股行为的监管，并于6月1日起正式实施。

《指引》主要涉及三方面内容：首先明确不当入股情形，证监会系统离职人员利用原职务影响，存在利益输送、不合格股东入股、违规资金入股的属于不当入股；其次是明确核查责任，是否存在离职人员入股情形，属于不当入股的要予以清理，要进行专项说明；三是强化审核监督，建立独立复核制度，一旦发现违法违纪，立即移交有关部门处理。

证监会还表示，对于涉及离职人员入股的IPO申请，均正常受理，并严格依法推进审核复核程序。

值得一提的是，近年来监管层不断出台相关规定对突击入股、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为监管。

今年2月，证监会发布了监管指引，强化对突击入股、入股价格异常、利益输送、“影子股东”等行为的监管约束。

审读：谭录岗

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