期货市场违规代持股份，陕西瑞科一副总和原股东被警示

近日，一条“陕西瑞科副总周淑雁、原股东王顺心违规代持77万股被警示，代持期股价涨约2.5倍”的消息引发关注。

陕西瑞科副总某、原股东王某被出具警示函。

原因是在2015年6月至2020年10月，王某违规代持。

公告详细介绍了相关过程。

陕西瑞科发布了关于公司相关责任主体收到自律监管措施的公告。

作出主体：全国股转公司，措施类别：自律监管措施。

涉嫌违规主体及任职情况：周某，公司股东、董事、常务副总经理。

王某，原公司股东，未在公司任职。

涉嫌违规的事项类别：原股东王某代他人持有公司股份，股东、董事、常务副总经理周某知悉且作为被代持人参与了股份代持事项，违反相关规定。

涉嫌违规事实方面，经查明，原股东王某在陕西瑞科 2015 年 6 月启动的股票发行中认购公司股份 67 万股，均为代股东周某及其亲属持有；王某又于 2015 年 8 月通过二级市场购买 10.48 万股股份，继续代周淑雁持有。

截至 2015 年 8 月 31 日，王某合计持有代持股份 77.48 万股，占比 1.65％，涉及投资者人数 10 人，涉及金额 451.22 万元。

上述代持事项已于 2020 年 10 月清理完毕。

原股东王某代他人持有公司股份，股东、董事、常务副总经理周某知悉且作为被代持人参与了股份代持事项，违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》第三条、《全国中小企业股份转让系统股定向发行规则》第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

根据处罚/处理依据及结果，鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条、第十八条，全国股转公司做出如下决定：对王某、周某采取出具警示函的自律监管措施。

对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

对公司的影响方面，陕西瑞科表示，本次自律监管措施未对公司经营方面产生重大不利影响。

本次自律监管措施未对公司的财务状况产生重大不利影响。

应对措施或整改情况方面，公司将按照《监督管理办法》《业务规则》《信息披露规则》等业务规则履行信披披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时，完善治理公司、诚实守信，规范运作。

进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

华商报记者 黄涛

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