股票投资【优化营商环境-保护中小投资者】投资者保护典型案例系列宣传

未事先做参会登记的股东也能出席股东

大会并投票

一、 案例简介

小王是一家企业的销售人员，平时会做一些股票投资。

在了解到所投资的某上市公司将于明天召开股东大会后， 小王决定现场参会，正好可以问一些他关心的问题。

大会当天，小王提前十五分钟到达会议现场向证券事务代表递交了股票账户卡、身份证复印件等材料。

证券事务代表核对小王的材料后，问小王是否提前办理过现场参会手续，小王回答昨天才知道公司今天要开股东大会，正好对本次股东大会的两项议案有些疑问，希望在参会时请公司解释一下。

证券事务代表听完，拿出一份《某上市公司关于召开2017年度股东大会的通知》，并用笔重点划出其中一条“欲参加本次股东大会现场会议的股东应办理登记手续；未在登记时间内登记的公司股东可以列席本次现场股东大会，但对会议审议事项没有表决权”，并称《股东大会通知》已明确规定没有提前登记的股东可以列席股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

小王一听就纳闷了，心里犯嘀咕：“我买他们公司的股票都好几年了，怎么连投票的权利都没有？”会议正式开始后，公司逐项宣读了议案，小王就其关心的两项议案向公司董事长和总经理提问并得到了回复。

在投票环节，证代向其他几位股东都发放了纸质投票意见，唯独略过小王。

小王向公司董秘提出抗议：“我是你们公司的股东，已持有公司股票近两年，有权参加股东大会并现场投票，你们为何剥夺我的股东权利？”董秘称：“《股东大会通知》中已明确告知股东现场参会要提前登记；如未提前登记的，须承担不能现场投票的后果。

小王反驳：“我大学时学过一些公司法知识，如果公司不让我投票，本次股东大会的召集程序和表决方式有瑕疵，我有权请求撤销本次股东大会决议。

这时候一名独立董事站出来当了和事佬，劝小王和董秘不要那么僵，并授意董秘和证代给小王发放了纸质投票意见。

在小王的极力争取下，终于在现场投了票。

会后，小王仍旧气愤于该上市公司对股东权利的随意剥夺，向该上市公司所属证监局反映了情况。

证监局要求该上市公司对《股东大会通知》是否限制股东权利等情况进行自查，并请公司律师出具法律意见。

二、 案例分析和启示

《公司法》第一百零三条规定，股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。

《上市公司股东大会规则》第二十三条规定，股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

上海证券交易所在 2017年9月发布的《信息披露监管问答》中明确：实践中，为方便会议组织，上市公司往往会在股东大会召开前设置一个现场参会登记环节。

这一登记并非召开股东大会的法定环节。

只要是股东登记日在册的股东，不进行现场参会登记，也不妨碍该股东及其代理人现场出席股东大会并行使表决权。

该公司《公司章程》亦规定， 股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

公司股东有权依法请求、召集、主持、参加或者委托股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权。

小王是该上市公司股权登记日登记在册的普通股股东，有权出席股东大会并行使相应的表决权。

该上市公司《关于召开2017年度股东大会的通知》的有关规定，限制了股东出席股东大会和投票的权利，违反了相关法律法规和公司自己制订的章程，侵害了中小投资者的合法权益，应当进行修改。

信息来源：中证中小投资者服务中心

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