宁德时代明星股“宁德时代”收到监管函，被询问是否有过度融资等问题

最近，一直比较出名的明星股——宁德时代，收到了监管关注函。

查询可以发现，宁德时代新能源科技股份有限公司成立时间2011年，总部地址中国福建。

宁德核心技术为动力和储能电池领域,材料、电芯、电池系统、电池回收二次利用等全产业链研发及制造能力。

主营业务CATL专注于新能源汽车动力电池系统、储能系统的研发、生产和销售,致力于为全球新能源应用提供一流解决方案。

据业内人士介绍，宁德时代被称为扩张的明星股之一，因为新能源特别是锂电池等，股价上涨明显。

这一次，终于收到监管函，被询问是否过度融资等多个问题。

9月30日晚，宁德时代发布公告称，收到深圳证券交易所《关于宁德时代新能源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》，问询函针对宁德时代190亿元境内外产业链相关投资的议案以及582亿元定增方案，就宁德时代融资的必要性和募投项目合理性进行了问询。

目前，宁德时代股价为525.73，上涨4.62%。

近期，宁德时代发布关于宁德时代新能源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函。

根据《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，我所发行上市审核机构对宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成如下审核问询问题。

其中，2021 年4 月，发行人董事会审议通过《关于开展境内外产业链相关投资的议案》，拟对上市企业进行投资，投资总额不超过190 亿元。

截至2021 年6 月30 日，发行人持有货币资金746.87亿元，2021 年1-6 月，发行人经营活动产生的现金流量净额为257.42 亿元。

发行人2018 年首发上市募资53.52 亿元。

2020 年非公开发行股票募资196.18 亿元，募集资金到位日距离本次发行董事会决议日不满18 个月。

本次发行拟募资582 亿元，其中：93亿元补充流动资金，70 亿元用于宁德时代新能源先进技术研发与应用项目，其余用于电池生产项目。

最近三年，公司研发费用分别为199,100.04 万元、299,210.75 万元和356,937.77 万元，占各期营业收入的比重分别为6.72%、6.53%和7.09%。

请发行人补充说明：结合最近一年及一期对外投资情况、未来投资计划、经营活动现金流入情况、持有货币资金及理财产品情况、直接及间接融资情况、银行授信额度等情况，详细论证说明在持有大额货币资金、较高现金流入，且持续大额对外投资的情况下，本次发行融资的必要性及规模合理性；结合报告期内运营资金缺口情况、研发投入情况，说明本次发行募集资金用于补充流动资金和研发项目的必要性和规模合理性；在前次募投项目资金尚未使用完毕的情况下开展本次募投项目的必要性、合理性，本次发行是否符合《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》关于融资间隔期的规定，是否存在过度融资的情形。

请保荐人核查并发表明确意见。

查询公告可以看到，被询问问题有五方面，涉及很多细节。

同时，宁德时代发布关于收到深圳证券交易所《关于宁德时代新能源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》的公告。

公司将按照审核问询函的要求，会同相关中介机构逐项落实并及时提交对问询函的回复，回复内容将通过临时公告方式披露，并在披露后通过深交所发行上市审核业务系统报送相关文件。

公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得证监会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

此前，宁德时代发布关于股东股份质押的公告。

对于这些公告，你怎么看待呢？

文字：黄涛 编辑：白璐 图片：网络

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