基金160606首个声誉风险管理文件出台 九大措施提升公募基金行业声誉建设
本报实习记者 顾梦轩 记者 夏欣 广州、北京报道
8月13日，《中国经营报》记者获悉，中国基金业协会近日向基金公司下发《基金管理公司声誉风险管理指引》，相关意见稿已在8月10日反馈结束。
《指引》意在引导公募基金管理人加强声誉风险管理，完善风险管理体系，维护行业形象和市场稳定。
这是继银行、信托、保险、券商相继出台规范行业声誉风险管理办法征求意见稿后，基金管理公司也将迎来声誉风险管理规定。
某公募基金业内人士在接受采访时表示，随着这两年基金出圈，基金投资与更多的老百姓都产生了关联，需要有一个良好的行业声誉，保护投资者的知情权；另一方面，现在我们所面临的舆论环境也非常复杂，出现一些舆情事件时，基金公司多处于被动应对的状态。
因此，出台《指引》是非常有必要的。
提升整个行业声誉建设
《指引》规定的声誉风险，是指基金管理公司或其工作人员因自身不当行为，违反法律法规、中国证监会规定、自律规则、职业道德等，导致投资者及社会舆论对基金管理公司负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
声誉事件则指引发基金管理公司声誉风险的相关行为或事件。
重大声誉事件是指可能对行业造成重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。
《指引》共29条，分为总则、声誉风险管理职责、声誉风险管理制度和机制、自律管理及行业协作以及附则等5个章节。
中基协要求，基金管理公司应当将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，并培养全体工作人员声誉风险意识；同时确定专门部门或团队开展声誉风险管理工作，并指定一名高级管理人员牵头负责；此外，中基协要求基金公司引入新闻发言人制度，还可聘请专业舆情监测机构。
中基协列举了声誉风险的11个来源，并表示基金管理公司应当根据分级分类结果，科学、灵活应对处置声誉风险，具体措施包括9条。
同时，基金管理公司应当建立健全声誉风险管理的工作考核及责任追究机制，在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后，应当在10个工作日内，向协会报告事件主要情况、应对措施及处理结果。
中基协还强调，有必要建立工作人员声誉管理机制，以防范和管理工作人员引发的声誉风险。
根据《指引》要求，基金管理公司遵循风险管理“全面性、审慎性、有效性、匹配性”四项原则，具体看：一是全面性原则。
基金管理公司的声誉风险管理应当覆盖各部门、分支机构及子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
二是审慎性原则。
基金管理公司应当审慎评估、判断、分析声誉风险，妥善处置声誉事件。
三是有效性原则。
基金管理公司应当主动识别、报告以及防范声誉风险，建立合理高效的声誉事件处置机制，及时修复公司受损声誉。
四是匹配性原则。
基金管理公司应当进行多层次、差异化的声誉风险管理，与自身规模、经营状况、风险状况及系统重要性相匹配，并结合外部环境和内部管理变化适时调整。
在组织架构上，《指引》要求，基金管理公司建立声誉风险管理组织架构，明确董事会、管理层、各部门、分支机构及子公司和相关工作人员在声誉风险管理工作中的职责分工。
确定专门部门或团队开展声誉风险管理工作，并指定一名高级管理人员牵头负责，该管理人要履行以下职责：一是制定公司声誉风险管理制度；二是组织实施日常声誉风险舆情监测与评估，核查、研判声誉风险，提出舆情应对方案；三是定期梳理、评估、报告公司声誉事件；四是监督、指导、协调其他部门、分支机构和子公司落实公司声誉风险管理制度和机制，并对薄弱环节提出相应解决方案；五是负责对外发布公司日常信息，维护和管理媒体关系；六是统筹开展声誉风险相关培训工作；七是留存公司声誉风险管理的相关数据和信息；八是管理层指定的其他声誉风险管理工作。
某头部基金公司负责人在接受记者采访时表示，近年来，公募基金越来越受到投资者与更多公众的关注，并在居民的日常理财中扮演越来越重要的作用。
当下传播环境更加复杂，金融机构发展较快，从业人员也越来越多，进一步规范化的声誉风险管理，尤其是从声誉风险意识的强化、声誉风险管理制度化建设等方面的努力，不仅有利于各个公司的声誉风险管理能力提升，也有利于整个行业声誉风险管理建设。
新闻发言人建立公司与外部沟通“桥梁”
《指引》强调，基金管理公司应建立健全信息发布制度，推进官方宣传平台建设，识别和收集内外部信息，根据分级分类结果科学、灵活应对处理声誉风险。
基金管理公司应当设置新闻发言人，阐述公司观点和立场，澄清虚假、不实和不完整信息。
具体而言，《指引》指出，基金管理公司应当设置新闻发言人。
新闻发言人应当具备较高政治素质、专业素质，善于沟通、熟悉公司业务和经营情况，拥有突发事件处置经验。
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