基金002503中基协发布“指南”：基金管理人不得利益输送，违反家庭美德将纳入惩戒机制

8月17日，中国基金业协会发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》。

其中强调基金管理人不得向第三方输送利益，不得在不同资产组合之间输送利益。

防范利益冲突与利益输送

《指南》提出，基金管理人应当建立、健全关联交易、公平交易等各项制度，制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程，不得向第三方输送利益，不得在不同资产组合之间输送利益。

基金管理人应当公平对待所管理的不同资产组合，通过集中交易、公平交易等制度，确保不同资产组合获得平等的投资、交易机会；基金从业人员不得利用职务之便为自己或他人获取不当利益。

基金从业人员应当严格遵守法律法规有关兼职的规定，禁止违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。

老鼠仓”被判有期徒刑4年，罚2280万

公募基金经理赵艰申在财通基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司任职期间，与其参与管理的4只基金趋同交易39亿余元，非法获利1523万元，涉嫌犯罪。

2020年10月赵艰申被法院判处有期徒刑4年，没收违法所得并处罚金2280万元。

2019年，中国证监会还对富航投资的利益输送行为进行了行政处罚。

富航投资作为华泰资管计划的投资顾问，控制富航1号与华泰资管计划相互成交，为其管理的富航1号进行利益输送，构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为。

据此证监会给予富航投资责令改正，并没收违法所得73万元，处以80万元罚款的行政处罚。

对直接负责的主管人员岳伟给予警告，暂停基金从业资格3年，并处以20万元罚款，对其他直接责任人员李博亚给予警告，暂停基金从业资格2年，并处以10万元罚款。

从业人员违反家庭美德或被处罚

据悉，《指南》还提出基金从业人员应当遵守社会公德，提升个人道德修养，端正工作作风和生活作风，注重个人品行，遵守社会公德和家庭美德，自觉维护行业声誉、公司声誉和个人声誉，谨言慎行，不得在公共场所实施不当行为，不得在公开场合、自媒体平台等各类公共网络平台等发表不当言论，不得违背社会公序良俗；对于员工在经营管理活动、执业行为中违反职业道德的 情形以及严重违反社会公德、家庭美德、社会公共秩序，造成不良影响的行为，公司应当将其纳入惩戒体系，根据具体情况给予相应的问责和处分。

潇湘晨报记者郝咏琪

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