根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准
【答案】B【答案解析】根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过5%以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
证券公司监督管理条例的目的是
目的：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。证券交易所的业务范围 主要包括： ①组织管理上市证券； ②提供上市证券集中交易的场所； ③办理证券集中交易的清算交割； ④提供集中交易的上市证券的交易信息； ⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家)； ⑥办理集中证券过户； ⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。
正确答案:A,B,C,D 解析：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
正确答案为：C选项答案解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选C。
《证券公司监督管理条例》的法律依据是什么？
《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪
【答案】√【答案解析】证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为经纪人。
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（）。
【答案】A、B、C、D【答案解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
【答案】C【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
为什么《证券监督管理条例》中对证券公司未按照规定披露经营管理信息或所披露信息中有虚假记载、误导性陈
16条在提到证券公司的同时，也对其股东、实际控制人违反规定的情况进行说明，一宗而论
