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证券公司监督管理条例-《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

2022-06-07 09:58:56基金
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。正确答案:B解析:标准答案:B解析:根据《证券公司监督管理条例

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

正确答案:B 解析:标准答案: B 解析:根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过5%以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括()。

【答案】A、B、C、D【答案解析】《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效;(2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

【答案】A、B、C【答案解析】D选项应该是“监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查”。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。

【答案】A、B、C、D【答案解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。