基金150158监管频频出手，上海证券首席又“出事”，高管震怒

读创/深圳商报记者 陈燕青

在海通证券、华龙证券被立案调查后，上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅也被调查。

记者从多位机构人士处获悉，上海证券研究所首席市场分析师蔡钧毅因“问题直播”被公安机关依法调查并已被公司免职。

对此，上海证券表示，相关部门正在调查处理，高度关注并积极配合相关部门对其的调查。

事发前，蔡钧毅的主要身份是上海证券研究所首席市场分析师，同时也是多个财经证券类电视节目的嘉宾。

据公开信息，蔡钧毅最近一次在公开场合发表观点是在8月17日的电视节目中。

蔡钧毅当晚对大盘当天的下挫发表观点，认为“支撑逻辑依然存在，调整不会失控”。

有媒体记者从知情人士处获得的一份上海证券高层内部讲话显示，蔡钧毅事件发生于8月底。

上海证券在事件发生后曾在公司内部举办了一场通报会，上海证券董事长何伟发表讲话尖锐抨击了蔡钧毅事件。

其中提到：“我不知道此刻在宝山看守所里的蔡钧毅先生，当他想到那些因他而痛失血汗钱的人们，他是心如止水呢，还是心如刀绞呢？”

何伟还表示：“让我们牢记2021年8月底这个教训吧，蔡钧毅‘让上海证券蒙羞，令研究所受辱’！但希望研究所及大家都做到‘知耻者近乎于勇’，我们只有接受教训，扎紧篱笆，创造一个风清气正的环境，搞好工作才是最重要的。

何伟在谈及蔡钧毅事件时的用词极为激烈：“我们希望上海证券的研究实力和研究品牌为这个金字招牌增色添彩，我们希望我们能像许多研究实力有特色的券商那样为人称道，而绝不希望我们在楼下看到不明真相的投资者，因为蔡钧毅的事情，把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上，一群人在楼下拉起一个横幅，白色的横幅，上面用黑字写着‘上海证券，还我血汗钱’几个大字。

何伟反复强调：“抱歉，今天我的用词可能过于尖锐，但是请大家理解不是原谅，我不希望一颗老鼠屎，坏了一锅汤！”

何伟进而表示：“对我们来说，我们在最需要改革，最需要转型，最需要提升的关键时刻，希望大家不要受这件事情的扰动，但是要接受教训。

此次蔡钧毅出事，具体原因警方尚未公布。

据上海一家券商人士透露，可能与直播导流宣传虚拟币有关。

今年5月18日，央行发文，金融业三大协会发声，指出提供虚拟货币交易服务涉嫌开展非法金融活动。

今年以来，已有多家券商被查。

9月8日，海通证券公告称，公司收到了证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。

当日，海通证券股价大跌8.41%，全天成交大幅放大，资金出逃迹象明显。

公告显示，因海通证券在开展西南药业财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对海通证券立案并调查相关情况。

在此之前，华龙证券也被证监会立案调查。

至于被立案调查的具体原因，证监会尚未披露，市场普遍猜测可能与此前的新三板明星股蓝山科技有关。

去年12月，证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查。

此外，还有众多券商投行违规而被警示。

4月6日晚，证监会对10家券商投行业务违规处罚行为集中公示。

其中，中信建投赵鑫、王璟在担任世纪空间IPO保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后事项等核查不充分，未按规定对发行人转贷事项发表专业意见。

证监会对赵鑫、王璟采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。

对于部分券商被查，深圳一家券商高管坦言，“相关券商一旦被调查和处罚，影响最大的就是券商分类评级。

如海通证券评级从去年的AA降至今年的BBB，下降了两级，这意味着其诸多业务在未来较长一段时间的发展中将受限。

后续要提高评级需要通过整改等，这就有可能被竞争对手抢占市场。

证监会副主席李超日前指出，金融机构是经营和管理风险的专业机构，由于金融风险具有显著的外溢性，证券行业必须牢牢树立合规风控意识，坚守合规风控底线。

审读：谭录岗

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